La Comisión de Comercio y Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) anunció a través de un comunicado de prensa que 1pool Ltd y su CEO y fundador, Patrick Brunner, fueron multados con $ 990,000 por participar en Bitcoin ilegal [BTC] Transacciones con clientes en los Estados Unidos.
Según el organismo federal, el distribuidor y la plataforma internacional de valores con sede en las Islas Marshall ofrecieron "transacciones de productos básicos al por menor que estaban marginadas en bitcoin". 1pool tampoco estaba registrado como comerciante de la Comisión de Futuros (FCM) y no cumplía con las normas requeridas contra el lavado de dinero.
Brunner debe pagar una multa civil de $ 175,000, además de un descuento de $ 246,000. Además, el pedido también brinda cierto alivio a los clientes de la plataforma, ya que se ha compensado el BTC que tienen.
La CFTC ordenó a Brunner y 1pool que pagaran a sus clientes de los EE. UU. El BTC que tiene la plataforma comercial a través de sus cuentas de clientes. 1pool debe pagar 93 Bitcoins por un valor de $ 570,000 a los clientes, llegando a un total de $ 990,000.
James McDonald, el Director de Cumplimiento de la CFTC, declaró que no solo las compañías que cumplen con los requisitos, sino también las plataformas que actúan como medios también verán acciones legales contra ellos.
He dicho,
"Los intermediarios deben tener en cuenta que la CFTC será responsable de no cumplir con los requisitos de registro y de no implementar políticas y procedimientos que son cruciales para proteger a los clientes de EE. UU. Y nuestros mercados. A través de la Fuerza de Tareas de Secreto Bancario de la División. "
La CFTC agregó que esta acusación se originó en una queja de septiembre de 2018 contra 1pool presentada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Oficina Federal de Investigaciones (FBI). Según los organismos federales, 1pool estaba detrás de 1broker.com, que violó la ley federal al participar en fondos de swaps basados en seguridad a través de Bitcoin.
Además, la plataforma no solo realizó transacciones de swaps a través de un intercambio registrado en EE. UU., Sino que tampoco se registró como agente de swaps de seguridad. La SEC declaró además que los usuarios de la plataforma podían configurar una cuenta con solo un nombre de usuario y una dirección de correo electrónico. Hacerlo, sin proporcionar ningún documento identificable, es ilegal según las regulaciones de identificación del cliente en los Estados Unidos.
Varios organismos federales y estatales dentro de los Estados Unidos han incrementado sus esfuerzos para atrapar a los estafadores criptográficos. En mayo de 2018, las autoridades reguladoras de EE. UU. Y Canadá unieron fuerzas para combatir los fraudes de ICO como parte de la "Operación Crypto Sweep". El estado de Colorado tomó esta operación por la nuca, presentando órdenes de cese y desistimiento contra varias ofertas iniciales de monedas. [ICOs] en noviembre de 2018 solo.